Список документов

подлежащих предоставлению Клиентом в Компанию в целях присоединения к Регламенту

 

ДОКУМЕНТЫ

 

ФОРМА ДОКУМЕНТА

ФИЗИЧЕСКИЕ ЛИЦА – РЕЗИДЕНТЫ РФ

Паспорт или иной документ, удостоверяющий личность (в случае отсутствия паспорта)

 

оригинал

Свидетельство о постановке на налоговый учет (при его наличии)

 

копия

Страховое свидетельство обязательного пенсионного страхования (при его наличии)

 

копия

 

   

ИНДИВИДУАЛЬНЫЕ ПРЕДПРИНИМАТЕЛИ

Паспорт или иной документ, удостоверяющий личность (в случае отсутствия паспорта)

 

оригинал

Свидетельство о государственной регистрации в качестве индивидуального предпринимателя

 

нотариальная копия

Свидетельство о постановке на учет в налоговом органе

 

нотариальная копия

Информационное письмо или уведомление, выданное Федеральной службой государственной статистики, о присвоении кодов по общероссийским классификаторам

 

копия, заверенная индивидуальным предпринимателем

Выписка из Единого государственного реестра индивидуальных предпринимателей (выданная не позднее 30 (тридцати) дней до даты предъявления документов)

 

оригинал или нотариальная копия

Бухгалтерская отчетность за 2 последних отчетных периода с отметкой налогового органа о ее принятии или документом, подтверждающим принятие налоговым органом отчетности в электронном виде

 

копии, заверенные индивидуальным предпринимателем

Документы, подтверждающие применение специального налогового режима (уведомление, свидетельство) в случае неиспользования общей системы налогообложения

 

копии, заверенные индивидуальным предпринимателем

Сведения о деловой репутации (отзывы, при возможности их получения) от других лиц, имеющих с ИП деловые отношения; и (или) отзывы (при возможности их получения) от кредитных организаций и (или) некредитных финансовых организаций, в которых ИП находится (находилось) на обслуживании, с информацией об оценке деловой репутации.

 

Оригинал  письма в произвольной форме или копия, заверенная индивидуальным предпринимателем

Сведения о целях установления и предполагаемом характере деловых отношений с Компанией, сведения о целях финансово-хозяйственной деятельности (сведения о планируемых операциях)

 

Оригинал письма в произвольной форме

     

ЮРИДИЧЕСКИЕ ЛИЦА – РЕЗИДЕНТЫ РФ

Учредительные документы с действующими изменениями и дополнениями на дату представления документов с отметкой об их государственной регистрации

 

нотариально заверенная копия

Свидетельство о государственной регистрации юридического лица

 

нотариально заверенная копия

Свидетельство о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, зарегистрированном до 01.07.2002 (ОГРН) (для юридических лиц, созданных до 01.07.2002)

 

нотариально заверенная копия

Свидетельство о постановке на налоговый учет

 

нотариально заверенная копия

Информационное письмо или уведомление, выданное Федеральной службой государственной статистики о присвоении кодов по общероссийским классификаторам

 

копию, заверенную организацией

Выписка из Единого государственного реестра юридических лиц, выданная не позднее 30 календарных дней до дня предоставления документов

 

оригинал или нотариально заверенная копия

Протокол (Решение) о назначении лица, имеющего в соответствии с Уставом право действовать от имени юридического лица без доверенности

 

нотариально заверенная копия или копия, заверенная организацией

Паспорт  или иной документ, удостоверяющий личность лица, имеющего в соответствии с Уставом право действовать от имени юридического лица без доверенности

 

 копию, заверенную организацией

Нотариально удостоверенная банковская карточка с образцами подписей (и оттиска печати (при наличии печати) уполномоченных должностных лиц юридического лица

 

Оригинал или нотариально удостоверенная копия

Бухгалтерская отчетность за 2 последних отчетных периодов с отметкой налогового органа о ее принятии или документом о принятии отчетности налоговым органом в электронном виде

В случае если период деятельности юридического лица не превышает трех месяцев или года, то такое юридическое лицо обязано предоставлять промежуточную бухгалтерскую отчетность на конец каждого квартала и до первой сдачи годовой бухгалтерской отчетности, а также первую сданную бухгалтерскую отчетность с отметкой налогового органа.

 

копию, заверенную организацией

Документы, подтверждающие применение специального налогового режима (уведомление, свидетельство) в случае неиспользования общей системы налогообложения

 

копию, заверенную организацией

Сведения о деловой репутации (отзывы, при возможности их получения) от других лиц, имеющих с организацией деловые отношения; и (или) отзывы (при возможности их получения) от кредитных организаций и (или) некредитных финансовых организаций, в которых организация находится (находилось) на обслуживании, с информацией об оценке деловой репутации

 

Оригинал или копия, заверенная организацией

(в произвольной письменной форме)

 


 

В случае если юридическое лицо является профессиональным участником рынка ценных бумаг, кредитной организацией, страховой компанией, управляющей компанией, инвестиционным фондом, негосударственным пенсионным фондом, то предоставляется дополнительные документы

В случае если физическое лицо или юридическое лицо является НЕРЕЗИДЕНТОМ, компания принимает следующие документы

 




Юридическое лицо, осуществляющее операции с денежными средствами или иным имуществом, указанное  в статье 5 Федерального закона от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ вправе не предоставлять Анкету на выгодоприобретателя, за исключением случая получения  от Компании запроса на раскрытие выгодоприобретателя.